刑事合规业务解读

合规可以归纳为两个层面：第一，是指企业及其人员的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则、企业章程制度等规范性要求；第二，是指为达到前述目标，企业所需采取的治理措施。

本土化的刑事合规

作为合规领域的一个分支，“刑事合规”并非美国法律体系中的原生概念，而是近年来乘着涉案企业合规改革的东风，由日益复杂的经济犯罪模式、企业家防范刑事风险的迫切需求、律师基于合规理念的业务创新和检察机关的改革举措共同催生出的带有本土色彩的业务模式。刑事合规聚焦于企业及相关人员的刑事涉罪风险，既区别于传统刑事业务，也区别于一般合规业务，包含了预防、应对与挽救三个阶段。

预防

对于刑事犯罪的涉罪风险，预防尤为重要，这是由刑事程序的特殊性所决定的。一方面，刑事程序有其惯性，一旦刑事侦查启动，企业或相关人员脱罪的可能性便随着程序的推进而逐步减少；另一方面，企业一旦成为犯罪嫌疑人，就势必要承受信誉受损、运营受阻的不利后果。

刑事涉罪风险的预防又分为两个层面：

• 常态化的刑事风险防控。刑事风险防控本身就是合规风险防控的重要内容，一家运营较为健康的企业可以通过搭建合规管理体系、识别和评估刑事合规风险、制定和完善风险管控措施、培育合规文化等方式对企业运营中可能涉及的刑事风险进行预防。
• 针对性的涉罪风险防控。刑事涉罪风险往往有其征兆，可能是外部监管部门的调查、处罚，也可能是内部人员的违规违纪事件，此时应立即聘请刑事合规专业人士介入，以协助企业有效阻断一般风险向刑事犯罪转化。当企业被监管部门调查时，刑事合规律师能够协助企业评估涉罪风险、准备申辩材料、申请和参与听证，以及与监管部门进行沟通谈判等，以防止监管部门将案件移送公安机关。

应对

一旦刑事侦查程序启动，刑事合规的工作内容就切换到第二个阶段，即应对刑事侦查。传统刑事辩护中，律师的工作通常以阅卷为主，即在公安机关侦查结束、将案件移送检察院后，对侦查形成的证据材料进行审查，指出其中的错误和疏漏，进而提出辩护观点。

而刑事合规则将工作重心前置到侦查阶段：（1）了解公安机关调取客观证据的内容，分析侦查思路，定位关键定罪情节；（2）开展针对性合规调查，收集与定罪情节相关的客观证据，严谨地还原案件事实；（3）形成如实反映案件事实的调查报告，该报告既可直接向办案机关提交，也可成为后续向检察机关申请调取证据、提出辩护观点的基础。刑事合规的应对改变了传统辩护被动反击、事后挑错的工作模式，转为主动出击，通过直接向办案机关呈现完整案件事实，扭转其有罪推定思路，最大限度争取无罪空间。

挽救

2020年起，最高人民检察院发起“企业犯罪相对不诉适用机制改革”（后改称涉案企业合规改革）试点，给经营发展过程中确曾行差踏错的企业带来了重生的机会，也赋予了刑事合规业务第三个阶段：对涉案企业的事后挽救。这一阶段的刑事合规工作通常包含以下内容：（1）结合企业的实际情况，向办案机关提出涉案企业合规申请；（2）协助企业制定、落实合规计划，构建有效的合规管理体系；（3）协助企业通过合规考察期满的评估考核。

对涉案企业而言，通过构建有效合规体系获得较为宽缓的量刑建议。既是挽救，也是未来健康经营的起点。

传统的刑事业务一般集中在刑事辩护及刑事举报范畴，随着经济犯罪占比在犯罪总量中的不断提升、经济犯罪行为模式的不断复杂，刑事业务的展开模式也日益增多，刑事合规、被害人诉讼代理、重大利益关系第三人申请参与诉讼、民刑交叉的统一代理等新业务模式相继涌现，这也是刑事业务的非诉化趋势决定的。通过将合规工作方式嵌入刑事程序，刑事合规在不同阶段赋予了当事人维护权利的不同路径，必将成为企业自我保护的新型武器。

星来律师事务所副主任、创始合伙人王唯宁，律师付雪航