中国出口管制制度介绍及合规建议

作者: 邱梦赟和韩小西,锦天城律师事务所
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国内地的出口管制制度是中国为了维护国家安全和利益,履行防扩散等国际义务,加强和规范出口管制而设立的旨在限制特定物项出口的一系列法规,确保受管制的物项不被移作他用,或流入未经授权的最终用户手上。

出口管制制度由多个法律框架组成,包括中国《出口管制法》《对外贸易法》和《技术进出口管理条例》。本文就中国的出口管制制度作总览介绍,并针对合规实践提出建议。

受管制物项范围

根据《出口管制法》《对外贸易法》及相关规定,出口各管制清单所列管制物项和技术或临时管制物项的,出口经营者应当向中国有关部门申请获取中国出口许可证。

Qiu Mengyun, AllBright Law Offices
邱梦赟
合伙人
锦天城律师事务所

出口管制清单所列管制物项以及临时管制物项之外的货物、技术和服务,出口经营者知道或者应当知道,或者得到国家出口管制管理部门通知,相关货物、技术和服务可能存在(1)危害国家安全和利益;(2)被用于设计、开发、生产或者使用大规模杀伤性武器及其运载工具;(3)被用于恐怖主义目的风险的,应当向国家出口管制管理部门申请许可。

出口经营者可查询以下出口管制清单确认拟出口物项(包括技术)是否为管制物项:
(1)《军品出口管理清单》;
(2)《两用物项和技术进出口许可证管理目录》;
(3)《中国禁止出口限制出口技术目录》。

除上述目录外,还有针对特定物项的单独管制公告或指令,例如高氯酸钾和高压水炮分别被商务部和海关总署单独宣布实施管制措施。

出口许可证

对于出口许可证,《出口军品出口管理清单》所列物项的,出口经营者应当向国防科工局、军委装备发展部申请获取军品出口许可证。

出口《两用物项和技术进出口许可证管理目录》所列物项的,出口经营者应当向商务部下属有关部门申请获取两用物项和进术出口许可证。

出口受《禁止出口限制出口技术目录》所限技术的,出口经营者应当向国务院外经贸主管部门申请获取技术出口许可证。

对最终用户和最终用途的限制

Han Xiaoxi, AllBright Law Offices
韩小西
律师助理
锦天城律师事务所

《出口管制法》对管制物项的最终用户和最终用途设立了限制。

申请出口许可证时,出口经营者应当向国家出口管制管理部门提交管制物项的最终用户和最终用途证明文件,有关证明文件由最终用户或者最终用户所在国家和地区政府机构出具。管制物项的最终用户应当承诺,未经国家出口管制管理部门允许,不得擅自改变相关管制物项的最终用途或者向任何第三方转让。出口经营者、进口商发现最终用户或者最终用途有可能改变的,应当按照规定立即报告国家出口管制管理部门。

此外,建议出口经营者定期查询自身及最终用户是否被列入中国《管控名单》《不可靠实体清单》《反制清单》《管控名单》以及单独的制裁决定(统称“中国实体清单”)。

我们建议,出口经营者避免与被列入中国实体清单的企业和最终用户交易。

对出口经营者的建议

根据《出口管制法》,如果出口经营者无法确定相关商品、技术和服务的出口是否受到限制,可向国家出口管制管理部门提交咨询,相关部门将及时作出答复。

对出口经营者而言,对出口管制法律法规的合规是国际交易中的重要部分。我们对出口经营者的合规建议总结如下:

  • 企业应对中国的出口管制法律法规有全面了解;
  • 开展全面的尽职调查,以确认相关产品、技术或服务是否被列入各类管制清单;
  • 装运管制物项前确保已获取所有要求的出口许可证,定期查阅许可要求;
  • 根据中国管制物项清单对相关物品和技术进行准确分类,并定期审查;
  • 建立和维持内部合规制度,制定出口管制合规程序,包括审计和记录;
  • 定期为员工提供与出口管制法规和内部出口管制程序相关的培训;
  • 紧密跟踪国内和国际出口管制规定的变化,对合规程序作出相应调整;
  • 定期开展出口管制合规风险评估,执行风险管理策略;
  • 按法律要求维持全面的出口交易、许可文件和尽调工作记录;以及
  • 如有疑问,咨询出口管制方面的法律专家,确保企业保持合规。

锦天城律师事务所合伙人邱梦赟、律师助理韩小西

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