中国公布《不可靠实体清单》

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2020年9月19日,中国商务部公布《不可靠实体清单规定》(“《清单规定》”),自公布之日起施行。商务部没有在《不可靠实体清单》(“清单”)中点名具体的外国实体,但《清单规定》列出了执行清单制度的原则,本文总结如下。

什么样的实体会被列入清单中?

清单包含参与以下活动的外国人(即企业、其他组织或个人):危害中国国家主权、安全或发展;违反正常的市场交易原则,中断正常交易,或者采取歧视性措施,从而严重损害中国企业、其他组织和个人的合法权益。

被列入清单会有什么后果?

被列入清单的外国实体可能会被采取下列限制性或禁止性措施:(1)被限制或禁止从事与中国有关的进出口活动;(2)被限制或禁止在中国境内投资;(3)相关人员、交通运输工具被限制或禁止入境;(4)相关人员在中国境内的工作许可、停留或者居留资格被限制或取消;(5)根据情节轻重被处以相应数额的罚款;以及(6)其他必要的措施。

由谁执行清单制度?

《清单规定》指明国家将建立一个由中央国家机关有关部门参加的“工作机制”(“清单办公室”),负责清单制度的组织实施。清单办公室由商务部组织。预计商务部将联合其他部委,如外交部和公安部共同执行清单制度。

将遵循哪些流程?

由清单办公室公布被列入清单的实体,并决定在公布之前是否展开调查。如展开调查,有关外国实体可以陈述、申辩。在公布清单时,清单办公室可以规定外国实体改正行为的宽限期。在宽限期内不对有关外国实体采取限制性措施,如有关外国实体逾期不改正其行为,限制性措施将重新启动。如果有关外国实体改正其行为并采取措施消除行为后果,该外国实体可以从清单中移除。

是否有豁免?

根据《清单规定》,中国企业、组织或个人确需与清单中的外国实体进行进出口交易的,可向清单办公室提出申请,获得特殊许可。该许可仅在特殊情况下视个例给予。

不可靠实体清单制度最初是由商务部在2019年5月公布,此次《清单规定》的颁布让中国向着真正执行清单制度迈出了重要一步。但是,仍不清楚《清单规定》将如何落实,也不清楚《清单规定》是否以及如何适用于外国实体在中国已经成立的子公司。中国政府一直都在大力推动外商投资,并且在颁布《清单规定》时,也在相关的新闻稿中强调这一点,因此,我们认为现有的大部分外商投资企业不会受到《清单规定》的负面影响。另外,一些外国政府对中国企业和个人实施了制裁和出口管制措施,《清单规定》能在多大程度上起到“反制”作用还有待观察。

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