上海新反不正当竞争条例敦促企业加强合规管理

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Shanghai competition regulations boost compliance management, 上海新反不正当竞争条例敦促企业加强合规管理

从2021年1月1日起,《上海市反不正当竞争条例》要求本市的所有经营者加强内部控制与合规管理。它是中国首个写入合规管理的法律法规。

该条例也是自国家《反不正当竞争法》在2018年修订以来的首批新修订的地方法规。这些立法进展对预防和规制商业贿赂,以及管控合规风险具有重大影响。条例的要点包括:

(1) 在立法中提出“合规管理”概念,要求经营者建立健全合规制度,并将预防商业贿赂列为合规制度中的一个明确要求;

(2) 赋予监督部门检查经营者是否落实了反商业贿赂合规制度的职权;以及

(3) 强调行业组织、监督检查部门对合规制度的建立和健全给予指导的重要性。

对中国企业传递的信息

条例第二十四条明确规定经营者应“加强反不正当竞争内部控制与合规管理,自觉抵制不正当竞争行为”。

这是首次将合规制度的要求写入中国的法律法规中,美国《反海外腐败法》(Foreign Corrupt Practices Act,简称FCPA)和英国《反贿赂法》(UK Bribery Act,简称UKBA)都有相似的要求。但是,与FCPA和UKBA不同的是,在中国的这部法律下,尚不清楚一个有效的合规制度是否可以减免经营者在条例下的责任。条例亦没有表明,如果经营者没有建立起一个有效的合规制度,经营者是否会被追责,或受到惩罚。

尽管在这些方面还有模糊之处,条例仍传递出了关健信息,即中国的企业经营者现在应当将建立有效的合规制度列为工作之重。为了进一步敦促经营者,条例还特别赋予监督检查部门相关职权,让他们在调查商业贿赂时有权检查经营者对合规制度的执行情况。

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