在中国进行商业腐败调查

作者: Anthony Pacheco、Keith Butler,普洛思律师事务所
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将采取什么样的行动?您在中国生产厂的雇员在您美国总部管理层雇员的资助下,可能已经贿赂中国政府官员、逃避中国税款、且可能从事违反中国管理法规和刑法的违法行为。许多法律评论员建议在《海外反腐败法》加强执行的过程中,为了管理风险而必须实施合规计划,贵司虽然也因此坚定地实施合规计划,但仍然会发生上述腐败行为。《海外反腐败法》是一部有效的反腐法规,管辖范围非常广阔,在某些情况下,甚至大量适用于美国领域之外的公司。即使贵司采取了避免《海外反腐败法》问题而能够采取的一切措施,有时仍会发生不法行为。我们在此提供一些实用的优先措施,以帮助贵司渡过难关。

了解您聘请的法律顾问

Anthony-Pacheco-普洛思律师事务所合伙人-Partner-Proskauer
Anthony Pacheco
合伙人
普洛思律师事务所

在您聘请具有《海外反腐败法》专业知识的律师之前,您应当先熟悉了解这些律师。一旦您发现潜在的不法行为,您可能没有足够时间斟酌将要采取的行动:您可能向美国证券交易委员会 (证交会) 或投资者或其他人承担报告义务,也可能根据其他法律和商业上的原因,您需要尽快开展内部调查。您的法律顾问应当具有处理复杂刑事问题的丰富经验,尤其是涉及中国的《海外反腐败法》执法行动,也应当具备与证交会交涉的经验(证交会与美国司法部均享有关于《海外反腐败法》的执法权。) 该法律顾问应当博得您个人的好感 — 您可能曾经在压力下与其一起工作过一段时间。

地方智慧是要点

中国各省以及香港和澳门特别行政区之内与之间政治和文化的差异是非常重要的。您需要中国的法律顾问 — 但要记住,中国律师协会的律师与国际律师事务所注册的外国律师存在重大区别,这可能会影响您对中国大陆律师的选择。外国律师 (包括注册的外国律师,比如美国律所在华办事处的执业律师) 不能在中国法院出庭。

自从香港和澳门分别於1997年和1999年回归中国后,其法律制度50年内保持与大陆法律制度的不同。这就使香港保持有效的英国法律制度,而澳门保持葡萄牙法律制度。外国律师不能在香港法院和澳门法院出庭。

Keith-Butler-普洛思律师事务所资深律师-Senior-Associate-Proskauer
Keith Butler
资深律师
普洛思律师事务所

聘请合适的中国律师是极其重要的,他们不仅可以协助进行内部调查,也可以就禁止贿赂的中国法律提供咨询意见。中国的反腐败法律非常严厉 (与美国类似)。3月份,力拓公司的澳大利亚管理人员胡士泰 因受贿等行为被处以10年有期徒刑。力拓公司的3名中国雇员被处以7年至14年不等的重罚。

内部调查也需要会计专业知识。如必须利用电子数据,您可能需要聘请熟悉保密以及中国特有的潜在劳动问题的电子数据专家。在如此辽阔且多样化的国家,不要忽视后勤工作,比如地方复印能力以及差旅安排。

需要特别关注国有企业

根据《海外反腐败法》,为了影响政府行为而向“外国官员”提供任何贵重物品都是非法的。尽管该界定比较简明,但国有企业的情形可能比较复杂。国有企业是中国政府享有所有者权益的公司。要对国有企业进行准确定义可能比较困难,因为中国政府参与企业的程度差别巨大,且经常不甚明确。甚至中国企业与非中国企业设立的合资企业也可能属于国有企业,因而具有担任雇员和管理人员的“外国官员”。

美国公司因此需要注意向国有企业支付的款项:该等款项可能被视为向“外国官员”提供的非法贿赂。在某个案例中,美国官方认为,一家外国公司参股的合资企业,虽然大部分权益被私营跨国公司拥有,但部分权益被外国国家拥有,该合资企业也属于国有企业。根据该观点,美国官方认为国有企业的雇员属于《海外反腐败法》界定的“外国官员”。根据该解释(尚未经过法院认可),国有企业的雇员收到的不当款项视为违反《海外反腐败法》,因为该行为涉及向“外国
官员”支付不当款项。

如果贵司是一家合资企业,且有被视为国有企业的中国公司参股,则会出现其他实际问题。当您的律师调查可能发生的不法行为之时,让中国合作伙伴提供协助是非常重要的,尤其是该合作伙伴的雇员卷入其中之时。贵司及贵司的律师必须注意哪些信息与中国合作伙伴共享,因为国有企业的中国管理人员和雇员可能有义务向中国执法部门报告犯罪行为。

律师-客户保密权?

如果中国律师 (与注册的外国律师不同) 参与调查,他们可能有义务向有关部门报告某些犯罪活动;不要认为美国规定的律师及其客户的不可侵权的保密权也适用于在中国执业的中国律师。您或您的律师在中国进行刑事或民事事项的调查之前,您应当认真考虑调查结果将向哪些有关方面汇报。上述措施仅为初步措施。一旦发生腐败问题,最好的办法是熟悉这些问题并让经验丰富的团队做好准备以便随时采取行动。

Anthony Pacheco 是美国普洛思律师事务所在洛杉矶办公室的合伙人。

Keith Butler 是美国普洛思律师事务所在洛杉矶办公室的资深律师。

2049 Century Park East
Los Angeles, CA 90067-3206, USA

电话 Tel: +1 310 284 5647

传真 Fax: +1 310 557 2193

www.proskauer.com

电子信箱 E-mail: apacheco@proskauer.com

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