前证监会律师加入德普

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冯耀忠
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德普律师事务所聘请冯耀忠担任顾问,加强诉讼业务实力。此前,他在香港证监会的法律服务部担任律师超过三年。

冯耀忠提供含白领调查在内的全方位诉讼咨询,若客户面临来自香港证监会的民事、刑事和纪律程序调查,他能凭借在该机构的经验提供相关建议。

“近期,一些上市公司涉嫌在无合理商业理由、预先信用评估和/或者相关文件的情况下发放可疑贷款,”冯耀忠告诉《商法》,“这些可疑贷款往往涉及董事不当行为,被用于其它公司的短期融资,甚至吸走上市公司的资金。”

冯耀忠补充,在过去12个月,此类上市公司一直是香港证监会的主要执法对象之一。上市公司及其董事会应留意该问题,并审查内部资金使用流程,尽可能降低风险。

“特别是独立非执行董事应注意,他们对上市公司负有与执行董事相同的职责,”冯耀忠说,“最近有案件表明,[香港]证监会同样准备在适当情况下对独立非执行董事采取行动。因此,独立非执行董事不应该仅仅是简单地盖章[批准]执行董事和/或高级管理层提出的交易,而应该积极参与审查。”

最近,香港证监会就修订《证券及期货条例》第213条展开了公众咨询。该条例目前不适用于有失当行为却不构成违反相关条文的受规管人士。

拟议的修订旨在使任何违反该条例的受规管人除了面临通常的纪律惩处外,法庭还可以对其作出其他命令,例如恢复或损害赔偿令。

“话虽如此,现阶段该项拟议修正案的确切影响和效果仍不完全清晰,”冯耀忠补充说,“无论如何,拟议的修正案一旦落实,将成为证监会处理受规管人士不当行为的重要补充,因此[企业]注册人应适当注意。”

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