2016-2017上海工商行政处罚案件数据分析

随着国家监管实施“宽进严管”战略，企业不合规的经营行为更容易遭受行政处罚，并且直接影响企业信用。笔者统计了2016年至2017年上海工商系统公开的两万余份行政处罚决定书，通过大数据分析比较，希望让企业能清晰地了解行政执法趋势，有效防范合规风险。

行政处罚数据统计范围以工商行政管理的职能范围为限，经营行为范畴涵盖公司注册登记行为、市场交易行为、流通领域商品质量、直销和传销、广告行为、商标注册和实施以及合同行为等。

2016至2017年行政处罚百分比统计。通过对两万余份行政处罚决定书的统计分析，我们不难发现，2016年至2017年位列前列容易被行政处罚的违法点主要有无照经营、产品质量、企业日常经营、公平竞争、广告、商标、格式合同、直销传销、消费者权益保护。其他违法行为被处罚的概率较小。

其中，公平竞争类处罚保持在900余件，产品质量类处罚保持在2000余件。公平竞争、产品质量等传统违法领域则较为平稳，无照经营、企业日常经营、商标等呈现明显下降的趋势，而广告处罚行为大量增加。

处罚变化趋势

企业日常经营类违法行为大量降低。企业日常经营违法行为由2016年的2810件下降为2017年的1784件，下降幅度为36.5%。原因是随着登记制度的改革，对企业原来的登记事项的监管相对比较宽松，以前登记事项的违法行为都不再作为严重违法进行处罚。另外，随着《企业信息公示暂行条例》的深入实施，对吊销营业执照等处罚行为也日趋谨慎，往往采取将其列入失信名单等措施。

无照经营类处罚大量减少。无照经营类处罚由2016年的2125件下降到2017年的924件，这主要是法律适用的变化带来的影响。新修订的《无证无照经营查处办法》自2017年10月1日起施行，原先严格的无照经营查处慢慢弱化，尤其是对无需许可类无证无照经营的监管也日趋放松，因此，也导致无照经营查处处于下降趋势。

大量广告类处罚决定的出现。原因是新《广告法》施行深度和广度越来越大，无论从案件处理还是社会影响上来说，监管部门都愿意适用新广告法对企业进行处理，而且对广告行为的认定更加简单，处罚更重。这些是导致这类处罚大量发生的原因。

其中，互联网广告违法处罚数量激增，与2016年同期332件相比，2017年达到720件，增长1倍多。虚假广告的数量与2016年相比增长了3倍多，从254件增加到828件。而且广告违法的处罚点也是越来越多，对企业而言，无法自证的广告宣传就是潜在的违法行为，一经发现，难逃被处罚的命运。

此外，随着消费者权益保护意识的日益加强，消费者权益保护类处罚案件也越来越多，加之职业打假人的推波助澜，这类案件发生的频率也越来越高。

执法趋势

2018年1月1日《反不正当竞争法》正式实施之后，不正当竞争类的违法行为查处将会出现井喷式增长，这将导致新一轮执法热点的出现。

虚假宣传类违法处罚会急剧增加。虚假宣传类相对于传统的广告宣传行为更加容易被行政处罚，而且行政处罚的罚款范围也从原来最低1万元增加至20万元，执法领域也会往线下店招店牌、装饰装潢、产品包装等领域发展，执法的范围也会越来越广。

商业贿赂类违法行为会大量发生。按照新规定，经营者不得采用财物或者其他手段贿赂该法中列出的单位或者个人，以谋取交易机会或者竞争优势。处罚的金额也增至10万至300万，并且违法所得也将被没收。

商业混淆行为更加容易被处罚。混淆行为包括“擅自使用与他人有一定影响的商品名称、包装、装潢等相同或者近似的标识；擅自使用他人有一定影响的企业名称（包括简称、字号等）、社会组织名称（包括简称等）、姓名（包括笔名、艺名、译名等）”。目前混淆行为在网络经营中非常普遍，这是今后加强网络监管的重要领域，也是建设品牌中国的必然要求。

广告类处罚也将持续高发。企业广告行为是高频行为，许多企业发布广告的专业水平始终没有提高，在广告审查方面缺乏专业服务机构进行服务，所以广告违法行为也将持续高发。

作者：锦天城律师事务所律师全开明