信达业绩 | 信达律师助力某大型跨境集团完成刑事合规体系建设

近日，信达洪灿律师团队协助某大型跨境商业集团，成功应对跨境刑事合规风险，并同步完成了集团层面的刑事合规体系建设。信达律师通过“个案风险处置+集团全面风控升级”的综合服务模式，成功阻断了涉案员工个人外汇管制的刑事风险传导至集团，并协助集团搭建了全面的刑事合规治理体系，帮助集团实现从“事后应对”到“事前预防”的合规机制转型。

一、项目背景与挑战

某大型跨境商业集团发现其员工在为重要客户服务过程中，其个人违反外汇管制的不当行为涉嫌构成刑事犯罪，且相关刑事法律风险存在向集团整体蔓延的重大隐患。客户的核心诉求不单是处理个案，而是要建立有效的刑事合规体系，保障其全球运营的安全与稳定。

二、律师团队应对策略

洪灿律师团队接受委托后，采取了“个案风险阻断”与“全面合规整改”双轨并行的策略。首先，针对涉事员工的个案，团队通过专项访谈、证据固定与分析，精准评估其个人行为的涉刑性质及对集团的潜在刑事风险，并为集团制定了相应的风险隔离与应对策略。

同时，为从根本上筑牢刑事合规防线，律师团队对集团旗下分布于不同法域的近20家境内外成员公司，开展了穿透式、全维度的刑事法律风险尽职调查。调查范围覆盖了公司的股权架构、商业模式、关联交易、税务安排及劳动人事管理等关键环节。

基于刑事合规调查结果，律师团队共识别出超过20项刑事法律风险点，并依据其发生概率与危害程度进行了科学的风险等级划分与评估。以此为基础，律师团队为客户量身定制了一套贯穿风险预防、识别与应对的系统性刑事合规整改方案，重点强化了外汇合规管理、员工与公司行为风险隔离机制、反腐败反舞弊内控体系、商业秘密保护制度以及关联交易合规管控等关键板块。

为确保制度落地，团队还为集团全体员工组织了针对性的合规培训，将合规意识融入企业日常运营。

三、办案结果

1. 成功阻断了涉案员工个人外汇管制的刑事风险传导至集团，确保了集团主体在中国境内未因本次事件被刑事调查或追诉。
2. 搭建了覆盖全面、重点突出、可执行性强的刑事合规治理体系，实现从“事后应对”到“事前预防”的合规机制转型。

四、项目亮点

本项目在服务领域与服务模式上均体现了创新性，为当前中国企业“走出去”背景下的刑事合规法律服务提供了前沿范例：

在服务领域上，本项目响应了跨境企业对刑事合规体系建设的迫切需求。面对客户因员工个人行为引发的外汇管制刑事风险，律师团队帮助客户逐步搭建起一套既符合中国监管要求，又能与集团国际业务运营相兼容的一体化合规方案，彰显了刑事合规治理对于提升企业国际生存能力、塑造“合规韧性”的关键作用，为中国企业应对日益复杂的跨境新型风险提供了可借鉴的解决方案。

在服务模式上，本项目创新性地采用了 “个案风险处置+集团全面风控升级” 的律师综合服务模式，它不仅解决了集团迫在眉睫的刑事风险，更通过搭建完整的刑事合规体系，实现从“被动应对”到“主动治理”、从“点状解决”到“体系构建”的服务进阶，从源头化解潜在风险。

结语

合规经营是企业持续健康发展的生命线，更是企业获得核心竞争力的新引擎。信达律师凭借丰富的刑事合规经验，已为多家企业搭建定制化的刑事合规体系。未来，信达将持续深化“一站式”法律服务能力，以专业化、体系化的合规支持护航企业稳健前行、基业长青。