信达动态 | 信达顾问受邀为国信证券开展投资者适当性及反洗钱客户尽职调查合规关注要点专题培训

近日，信达张翠萍顾问受国信证券邀请为公司全员开展了“投资者适当性及反洗钱客户尽职调查合规关注要点”专题培训。

在专题培训的第一部分，张翠萍顾问结合监管处罚案例和司法判例，讲述了投资者适当性涉及的各个业务场景需关注的合规要点，同时将银监体系与证监体系的适当性管理监管规则进行了对比，并指出了银监体系适当性管理新规对证券公司的借鉴意义，最后针对证券公司的适当性管理机制，提出了有针对性的完善建议。

在专题培训的第二部分，张翠萍顾问结合《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法（征求意见稿）》和《金融机构客户受益所有人识别管理办法（征求意见稿）》两项新规，结合具体的业务场景对客户尽职调查的合规要点进行了详细解析。

张翠萍顾问的本次专题培训的内容获得了与会人员的高度认可和积极反馈。作为一家以资本市场业务为核心的综合性律师事务所，信达拥有丰富的证券、基金业务领域法律服务经验。未来，信达将持续关注证券、基金业务领域的最新监管政策与实务动态，为证券公司、基金公司等金融机构的合规管理与风险防控提供专业建议。